美国FINRA监管查询方法和步骤_FINRA美国金融业监管局

小叭外汇百科 2023-03-07 11:12:11

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机构简介

机构性质

美国金融业监管局（FINRA）获得政府授权，是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构。

机构历史

2007年，在美国证监会（SEC）的协调下，美国证券交易商协会（NASD）与纽约证券交易所（NYSE）的会员监管、执行和仲裁的部门合并，成立了美国金融业监管局（FINRA），并于当年7月26日获美国证券交易委员会（SEC）批准，开始发挥其监管职能。

机构职能

1）监管公司或个人：为提供金融服务的公司或个人发放牌照，制定行为准则，检测评定它们对于法规的执行度，并在美证交会的监督下约束其下的企业及人员；

2）投资者教育：FINRA采取媒体宣传和召开研讨会等多种形式，帮助投资者了解金融知识，熟悉基础的投资工具；FINRA接手原“NASD投资者教育基金”，更名为“FINRA投资者教育基金”，资助投资者教育研发及培训项目。

监管查询

查询方法一：

1. 进入https://www.finra.org/about/firms-we-regulate ，可以查看不同类别的公司列表

2. 以 Broker-Dealer Firms（经纪交易商）为例，公司详情如下：

查询方法二：

1. 进入https://brokercheck.finra.org/ ，输入公司名

2. 公司详情如下：

监管投诉

一、投诉流程：

首先，投资者应与提供服务的金融公司联系；如果对公司处理结果不满意，可投诉至美国FINRA。

二：各机构受理的投诉范围：

三、投诉方式：

1）在线投诉：https://www.finra.org/investors/have-problem/file-complaint/complaint-center

2）填写投诉表格，通过邮寄或传真发送：https://www.finra.org/sites/default/files/InvestorDocument/p118638.pdf

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